一、項目類別

改制輔導(dǎo)上市獎勵項目：民營或中小企業(yè)實施的，擬在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票（IPO）且完成改制輔導(dǎo)、已在境外實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票（IPO）、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌、首次進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層、外地上市公司注冊地首次遷入深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）以及軟件企業(yè)在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票的項目。

二、設(shè)定依據(jù)

　　1.《深圳市人民政府印發(fā)市級財政專項資金管理辦法的通知》（深府規(guī)〔2018〕12號）；　　

2.《深圳市關(guān)于進(jìn)一步推動企業(yè)上市和上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（深工信規(guī)〔2023〕10號）；

　　3.《深圳市工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法》（深工信規(guī)〔2021〕3號）；

4.《深圳市工業(yè)和信息化局民營及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規(guī)程》（深工信規(guī)〔2023〕4號）；

5.《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)推動軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施的通知》（深府規(guī)〔2022〕5號）。

三、獎勵方式和標(biāo)準(zhǔn)

（一）獎勵方式：事后獎勵。

（二）獎勵標(biāo)準(zhǔn)：

1.對擬在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票的，已完成股份制改造及完成上市輔導(dǎo)的分別給予最高50萬元和100萬元獎勵；

2.對直接在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票的，給予最高80萬元的獎勵；

3.對已在“新三板”成功掛牌的，給予最高50萬元的獎勵；對進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層的，在掛牌獎勵基礎(chǔ)上再給予最高30萬元的獎勵；

4.對外地優(yōu)質(zhì)上市公司遷入深圳市的，或深圳民營及中小企業(yè)按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市的，給予最高500萬元的獎勵；

5.對完成股改和上市輔導(dǎo)且成功上市的基礎(chǔ)軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開源商業(yè)化軟件企業(yè)，給予最高不超過400萬元獎勵。

注：1.本獎勵項目實際獲得獎勵金額，受民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金年度預(yù)算總額限制。

2.軟件企業(yè)申報在境內(nèi)實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票獎勵的，如已獲得本項目其他獎勵，應(yīng)相應(yīng)扣減已獲得獎勵金額。

四、申報條件

　　申報條件由基礎(chǔ)申報條件和專項申報條件兩部分組成。

　?。ㄒ唬┗A(chǔ)申報條件

　  1.在深圳市內(nèi)依法經(jīng)營，具有獨立法人資格，符合《深圳市工業(yè)和信息化局民營及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規(guī)程》第三條規(guī)定的民營企業(yè)或中小企業(yè)條件；

2.守法經(jīng)營，管理規(guī)范，無國家、省、市有關(guān)失信懲戒措施清單規(guī)定可限制申請財政性資金項目的情形，包括但不限于依法依規(guī)被列入嚴(yán)重失信主體名單，未重復(fù)申報項目。

　?。ǘｍ椛陥髼l件

1.改制輔導(dǎo)獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,擬在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票，且已經(jīng)完成股份制改造及上市輔導(dǎo)。

境內(nèi)證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。

2.境外上市獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已直接在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票。    

境外上市不含柜臺交易上市、借殼上市以及紅籌間接方式上市。

3.新三板掛牌獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已在“新三板”成功掛牌或已進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層。

4.外地上市公司遷入獎勵項目：外地優(yōu)質(zhì)上市公司已依法遷入深圳市，或我市民營及中小企業(yè)按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市。遷入的外地上市公司（含直接遷入或重組后遷入的上市公司，下同）應(yīng)符合深圳市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策，遷入深圳市滿一年，且上年度營業(yè)收入不低于5億元。外地上市公司，僅限于在境內(nèi)交易所上市的民營或中小企業(yè)，不包括境外上市企業(yè)和“新三板”掛牌企業(yè)。企業(yè)可在完成注冊地變更的5年內(nèi)申報獎勵。

5.軟件企業(yè)上市獎勵項目：①申報單位主營業(yè)務(wù)屬于基礎(chǔ)軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開源商業(yè)化軟件企業(yè)。②申報單位為已完成股改和上市輔導(dǎo),且在2021年1月1日至2022年12月31日期間成功在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票，境內(nèi)證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。③申報單位已納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計。

五、申報材料

1.《改制輔導(dǎo)上市獎勵項目申請書》紙質(zhì)文件原件；

2.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（如屬新版本“三證合一”證照，且已關(guān)聯(lián)電子證照的,無需提交）；

3.會計師事務(wù)所出具的上年度合并財務(wù)審計報告復(fù)印件；

4.公司上年度繳納社保職工人數(shù)的佐證材料復(fù)印件（含子公司、分公司)；

5.擬在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票（IPO）的企業(yè)應(yīng)提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)深圳證監(jiān)局上市輔導(dǎo)驗收工作完成函復(fù)印件;

6.已在境外上市的企業(yè)應(yīng)提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)境外證券交易所辦理IPO上市手續(xù)的公函復(fù)印件；

7.新三板掛牌企業(yè)應(yīng)提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意在新三板掛牌的公函復(fù)印件；

8.進(jìn)入新三板創(chuàng)新層企業(yè)應(yīng)提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)新三板掛牌的提示性公告復(fù)印件、上年度新三板創(chuàng)新層掛牌公司名單（需標(biāo)注序號）復(fù)印件；

9.注冊地從外地遷入深圳的上市企業(yè)應(yīng)提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)深圳市市場監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關(guān)材料和上市公司注冊地變更公告；

10.被深圳企業(yè)重組兼并且將注冊地遷入深圳的上市企業(yè)應(yīng)提供申報條件規(guī)定時間內(nèi)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)重組批復(fù)文件、深圳市市場監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關(guān)材料、上市公司注冊地變更公告和重組實施情況報告書復(fù)印件。

11.軟件企業(yè)專項申請材料：申報單位納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計的佐證材料，以及主要從事基礎(chǔ)軟件、工業(yè)軟件企業(yè)或開源商業(yè)化軟件企業(yè)的佐證材料；申報條件規(guī)定時間內(nèi)在境內(nèi)外證券交易所首次公開發(fā)行股票的佐證材料。

以上材料均需加蓋申報單位公章，多頁的還需加蓋騎縫印章；一式一份，A4紙（特殊規(guī)定的除外）正反面打印/復(fù)印，非空白頁（含封面）需連續(xù)編寫頁碼，裝訂成冊（膠裝）。

六、項目的申報登錄路徑

登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市——市工業(yè)和信息化局——搜索申報事項名稱“民營及中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展培育項目”——選擇“改制輔導(dǎo)上市獎勵項目”事項辦理申請。

七、申請受理機關(guān)

（一）受理機關(guān)：深圳市工業(yè)和信息化局（深圳市中小企業(yè)服務(wù)局）。

（二）受理時間：

　　1.網(wǎng)上填報受理時間：2023年11月10日至2023年12月8日18:00，在線提交項目申請書及配套申報材料，并經(jīng)過材料齊全性和內(nèi)容合規(guī)性的形式預(yù)審。

（注：網(wǎng)絡(luò)填報受理截止后，不再受理新提交項目的申請，網(wǎng)絡(luò)填報截止前已提交后又被退回修改的，可繼續(xù)提交在線預(yù)審，但提交時間最遲不能超過書面材料受理的截止時間。所有項目均需在線預(yù)審?fù)ㄟ^后，方可向政務(wù)服務(wù)中心遞交紙質(zhì)申請材料。項目申請書需在線打印，其格式和內(nèi)容可參照附表1）；。

2.書面材料受理時間：2023年11月20日至2023年12月15日17:00，到市民中心政務(wù)服務(wù)中心窗口遞交項目申請的紙質(zhì)材料。

（注：網(wǎng)上預(yù)審?fù)ㄟ^后(申報狀態(tài)：已預(yù)審）請及時預(yù)約到政務(wù)服務(wù)中心窗口遞交紙質(zhì)材料，遞交了紙質(zhì)材料的項目才算申報成功）；

　　3.業(yè)務(wù)咨詢電話：26037122

　受理地點：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中三路1號市民中心B區(qū)一樓政務(wù)服務(wù)中心西廳綜合受理窗口5-42號窗口

(注：預(yù)約指南：“i深圳”APP,操作流程：【辦事預(yù)約】—【深圳市】—【深圳市政務(wù)服務(wù)中心-西廳】—【在線預(yù)約】。請按照預(yù)約時段提交材料。）

八、核準(zhǔn)機關(guān)

深圳市工業(yè)和信息化局。

九、核準(zhǔn)流程

申報單位網(wǎng)上申報--市工業(yè)和信息化局網(wǎng)上預(yù)審--申報單位向市政務(wù)服務(wù)中心收文窗口提交申請材料--項目材料查--真實性合規(guī)性審核--擬定獎勵計劃--社會公示--下達(dá)獎勵計劃--申報單位提交撥付資金資料--市工業(yè)和信息化局撥付資金。